证监会投资者保护局原局长李量涉嫌违法违纪被“双开” 或案涉令完成 2015-08-08 来源：财新网 浏览次数：0        中国证监会纪委8月7日宣布，中国证监会投资者保护局原局长违反廉洁自律规定，收受礼金，利用职务上的便利为他人谋取利益，收受贿赂。  中国证监会纪委称，李量的上述行为已经严重违纪违法，其涉嫌犯罪问题已经移送司法机关处理。根据《中国共产党纪律处分条例》和《行政机关公务员处分条例》等规定，中国证监会党委决定给予李量开除党籍、开除公职处分。 早在2014年12月1日，证监会网站公布，李量因涉嫌违法违纪，接受组织调查。财新网《》一文独家报道称，李量是在12月1日上午被中纪委六室带走，有关部门没有向证监会通报具体案情。 中纪委六室负责华北地区党政机关的腐败案件，包括北京、天津、河北、山西，其中山西是最近反腐的重灾区。 财新记者从不同的消息来源均获悉，李量因在创业板部工作时期的问题而被调查。有消息称案情或与一些创业板公司在争议中获准上市不无关系。不排除李量是因查相关高官的贪腐案而 拔出萝卜带出泥 。当然，有关定论有待有关部门的调查和正式的信息披露。 值得注意的是，财新记者调查发现，近日被查处的山西令氏家族令完成与其控制的私募股权基金，后者投资的7家公司均很快在A股上市，6家都在创业板，其中包括近年来发展势头颇好的视频网站（300104.SZ）。 李量被调查的消息迅速在投行圈激起波澜。因为李量曾长期参与发行监管，一些投行人士认为此案可能会引发 行业地震 。 李量是证监会发行监管领域的资深干部，曾长年供职发行部和创业板发行部。他是中国证券市场主板发行核准制、创业板发行上市、境外上市、证券发行保荐制度、可转换公司债券和公司债券制度和法规具体制定起草者，审核或直接组织审核了大量A股主板、创业板和H股上市公司的IPO申请。 创业板强人 在主管主板和中小板的发行部，李量曾担任多年处长。2009年创业板推出后，李量升任创业板部副主任。创业板开板的庆典上，李量对创业板公司提出诚信为本、做正人君子、慎用关联交易、专注主业等十四点建议。李量在创业板IPO审核中分管拥有实权的处室，长期分管法律，也曾同时分管过财务审核一段时间，且管理风格相当细致、强势。众所周知，财务和法律是创业板审核中两大重要处室。 创业板成立之初，设一正三副的部门主任，原上市公司监管部副主任张思宁（女）任创业板发行监管部主任，原发行部副主任曾长虹（女）主管创业板发行审核委员会，原非上市公众公司监管部副主任李量主管创业板部的法律事务，来自深交所的创业板公司管理部总监刘勤主管财务。 张思宁不太愿意揽权，刘勤很快就走了，惟有李量和曾长虹是创业板发行部真正的实权人物。 据一些曾与他们有过工作接触的市场人士介绍。创业板部成立后执行了较以往更加严格的审核纪律，关键环节 双人审核、多人参与 ，但是李量 胆子大、敢拍板 ，喜欢 说了算的感觉 ，亦被发现与一些中介机构和拟上市企业存在私下接触的行为。 李量有时候会关起门接待企业方面的人。这是明显违规的。 有知情人士说。 创业板早期因上市公司上市发行高市盈率和遭暴炒而颇诟病，但创业板公司上市后，用超募资金大肆收购业内资产，以实数填虚数的做法，也被市场看好而更加推高估值。这更加刺激了各类公司想尽办法谋求审核制下的IPO。 财新记者从不同的消息来源均获悉，李量因在创业板部工作时期的问题而被调查。有消息称案情或与一些创业板公司在争议中获准上市不无关系。 汇金立方 经财新记者前一段时间的调查，一家叫 汇金立方 的私募股权基金开始浮出水面，这家PE被证明是那个在创业板疯狂的年代，最大的受益者之一。（详见财新网报道《》） 汇金立方成立于2008年，在pre-IPO投资上命中率极高。据财新记者不完全统计，汇金立方所投资企业中，有7家已经成功上市，其中6家在创业板上市,粗略统计，股份估值约12亿元。汇金立方的董事长化名王诚，真实名字是令完成，今年55岁，添山西令氏家族五兄弟之末，其兄令政策、令计划均为高官。2014年6月，时任山西省政协副主席的令政策落马，2014年12月，时任全国政协副主席、中央统战部部长令计划被调查。令完成本人也于2014年秋天出走美国。 财新记者查阅公开资料发现，自2008至2010年，汇金立方先后入股乐视网、神州泰岳（300002.SZ）、东方日升(300118.SZ) 、东富龙(300171.SZ)、海南瑞泽(002596.SZ)、光一科技(300356.SZ)以及腾信股份(300392.SZ)，这7家公司全部于2009至2014年间上市。其中，除了海南瑞泽是在深圳中小板上市外，其余6家均在创业板上市。上市后，汇金立方均果断套现。据财新记者根据公开资料保守测算，去除投资成本，汇金立方已套现获得净利至少3.94亿元，尚持有的股票最高浮盈7.88亿元。 2008年7月，汇金立方成立后的首个投资项目是乐视移动传媒科技（北京）有限公司，即乐视网的前身。汇金立方出资360.71万元，持股6.06%，仅次于贾跃亭，位列乐视第二大股东。 2008年12月，持有乐视网84%股份的贾跃亭，将其部分股权转给公司高管层，除了500万元转给亲属贾跃芳、227万元转给副董事长刘弘外，获得200万元股权的李军是拿到股份最多的高管。李军是令完成的妻弟。 2010年8月，乐视网在创业板上市后发展颇为强劲，李军、汇金立方所持有的股份在解禁后陆续减持，李军也离开了乐视网。乐视网2013年年报显示，当年年底，李军减持1755多万股，按35元的平均股价计算，价值6亿多元。汇金立方在2011年即大规模卖出乐视网股票，2013年半年报中已经看不到它的踪迹，保守计算其收益超过3亿元 有数位消息人士告诉财新记者，乐视上市过程中曾得到来自令完成方面的帮助。 有人给证监会打了电话，打了招呼。 在乐视上市阶段，李量在证监会创业板部如日中天。 意外调岗 2012年3月，时任证监会主席郭树清主导了证监会机关一次大规模的轮岗，将前后台人员大对调。李量从炙手可热的创新部副主任的职位上，被轮换到了机关党委担任副书记，同时担任工会副主席，虽然级别转成正厅，但仍被认为有 明升暗降 、大权旁落之意。当时，就李量轮岗至工会一事，有了解情况的内部人士曾表示，李量为人做事比较强势，调离创业板对他也是一种 保护 。 2013年10月底，证监会投资者保护局原局长季向宇因个人原因请辞，李量接替了这一职务。今年11月12日，中国证监会在上海举办 沪港通投资及风险教育专题培训会 ， 李量曾就沪港通跨境投资的风险教育和投资者保护内容作了讲解。5月10日，李量在 清华五道口全球金融论坛 发表演讲，谈到中国证监会在推进市场化的诸多转型。 1965年出生的李量是重庆人，1986年本科毕业于四川大学经济系，后获中国人民大学经济学硕士、中国社科院经济学博士等学位。上个世纪90年代，李量供职于国家计委（现在的国家发改委）综合司工作，官至副处，分管企业集团，后以访问学者身份赴美国哥伦比亚大学深造，在求学期间转成研究生就读，取得哥大国际关系学院的硕士学位后，在世界银行中蒙局和金融局任职了半年，1999年回国后，即调入中国证监会工作。李量在担任创业板副主任之前，曾任证监会非上市公众公司监管部副主任、证监会发行部助理巡视员、重庆证监局副局长等职。虽有哥伦比亚大学的学位，李量并不被视为标准的 海归 ，因为其英文不够标准流利，在国外金融机构工作的时间也不够长。 李量的性格并非特别沉稳低调的官员类型，个人爱好舞文弄墨。他曾发表多篇诗歌、散文，任中国金融文联副主席、中国证券期货作家协会主席等，是中国书法家协会会员、中国作家协会会员、中国摄影家协会会员。他在办公室常摊开纸墨写字。创业板刚推出时，李量兴之所至，在飞机上写就2000字的长诗。 对于李量涉案，相关人士均十分惋惜，认为他即使在发行部门给予某些企业 通融 的待遇，也应该是按照上峰指令给予方便， 因发行部整年坐在火山口、聚光灯之下，战战兢兢，怎敢有非份之想。 即使收了好处，也是在压力之下 。财新记者在2013年初做封面报道《》之时即发现，IPO公关团队 搞定11人 的 秘密 ，只是掀开了冰山一角。■